《美国增长的起落》 徐玲解读

《美国增长的起落》| 徐玲解读

关于作者

罗伯特·戈登，美国西北大学教授，知名经济学家，师从经济增长理论大师、诺贝尔经济学奖得主罗伯特·索洛。

关于本书

戈登教授从读博士时就开始研究经济增长问题，这本书可以说是他50年学术生涯的集大成者。这本书出版后引起了美国知识界的强烈关注，获奖无数，是一本兼具学术性和可读性的经典之作。

核心内容

一、1870—1970这个“特殊世纪”，到底特殊在哪里？ 二、为什么说大萧条和二战直接促成了“大跨越”的经济奇迹？ 三、美国社会是如何从“橄榄型”走向贫富分化的？

你好，欢迎每天听本书。本期音频为你解读的是《美国增长的起落》。这是一本美国经济史方面的书，讲述了从1870年到2015年这145年里，美国的技术创新与经济增长趋势。

这个趋势，可以用书名里的两个字来概括，就是“起”和“落”。作者把 145年分成了三个阶段：在第一个50年，美国结束了内战，经济开始稳定增长；在第二个50年，美国经济进入了史无前例的高速增长阶段；第三个阶段，是 1970 到 2015年，这45年里，经济增速明显放缓，只有上个阶段增速的1/3。

那么问题来了：为什么美国经济增长会经历这样一个先加速后减速的轨迹？决定经济增长率的根本因素到底是什么？作者认为，答案是技术创新。美国经济增长的“起”和“落”，实际上是第二次工业革命和第三次工业革命的本质性不同引起的。

第二次工业革命的标志是使用电力和内燃机，这让美国人在衣食住行方面得到了巨大改善。而第三次工业革命是以计算机和互联网为代表，不管从强度还是从持续时间看，它都没办法跟第二次工业革命媲美。作者认为，这是造成最近45年来美国增长放缓的最根本原因。除此之外，美国社会的一些结构性问题也阻碍了经济增长，比如不平等加剧、教育停滞、人口老龄化、政府债务膨胀等等。如果不能妥善解决这些问题，美国未来的经济前景堪忧。

作者还提出，技术进步正在减速。乍一听，你可能会不同意。现在，我们正处在人工智能、大数据等技术迅速发展的浪潮中，我们很难相信，跟上一个世纪相比，技术进步竟然明显变慢了。这本书最大的亮点就在于，作者把大量严谨的数据分析和考察入微的历史细节结合在一起，忠实还原了过去145年来，普通美国人日常生活各个维度的变迁过程。这其中，经济从加速到减速的趋势非常明显，作者由此得出的结论也很有说服力。

美国在过去145年间走过的路，中国花40年走完了。跟美国一样，中国经历过快速增长的辉煌，也面临着增长阻力。本书对于美国经济的深刻洞察，对于我们非常有启发意义。

本书作者叫罗伯特·戈登，他是美国西北大学教授，也是一位知名经济学家。他的老师很有名，是罗伯特·索洛，索洛是经济增长理论大师，还是诺贝尔经济学奖得主。戈登教授读博士时就开始研究经济增长问题，这本书可以说是他50年学术生涯的集大成者。本书出版后引起了美国知识界的强烈关注，获奖无数，是一本兼具学术性和可读性的经典之作。

好了，介绍完这本书的基本情况，下面，我就从三个方面来为你详细讲述， 美国经济增长是怎样“起”和“落”的。

第一，作者把1870—1970年这一百年叫做“特殊世纪”，他认为特殊世纪的辉煌是不可复制的。那么，特殊世纪到底特殊在哪里？

第二，一般观点认为，大萧条让美国经济遭到重创，而作者却认为，大萧条以及随后的二战，实际上大大加速了美国的经济增长。这是为什么？

第三，作者认为，不平等加剧是未来美国经济增长的最大阻力。那么，是什么因素造成了美国社会贫富分化和阶层对立？

好，下面我们就先来说第一个重点，为什么作者要把1870—1970年这一百年称为“特殊世纪”？

对中国人来说，过去40年的生活变化是天翻地覆的，老百姓在衣、食、住、行的方方面面都得到了巨大改善，每个人都享受到了经济高速发展带来的好处。其实，美国人也经历过这么一段历史时期，就是1870到1970这一百年。在这期间，美国普通人的生活发生了什么变化呢？

首先来说吃。如果光从摄入热量来看，1870年时，美国人已经过上了不错的生活，肉类已经是日常主要食物了。但是那个时候还没有冰箱和冷藏运输车，没办法保存食物，也不能远距离运输，人们的日常肉食只有熏猪肉，蔬菜的种类也很少。

更关键的是，那时食品行业卫生条件极差，完全没有质量监管。在运输途中，牛奶会变质，这导致了婴儿死亡率明显上升。美国作家辛克莱在1906年出版了《屠场》，这本书震惊世界，里面描写了芝加哥肉类加工厂的恐怖情景：生产商使用各种有毒的添加剂来掩盖腐肉的味道，没有洗过的肉在肮脏的厂房里随意搬运，工人们随地吐痰，地板上到处是灰尘和污秽。有传闻说，当时的美国总统西奥多·罗斯福看到书后当场呕吐，立即下令彻查到底。

几个月之后，美国国会颁布了《纯净食品和药品法案》，还成立了监管机构，这家机构是美国食品药品监督管理局（FDA）的前身。从那以后，美国的食品加工行业逐步改进，再加上冰箱和冷藏运输车的普及，食物种类变得丰富，卫生条件也有了显著改善。有评论认为，这个法案是美国有史以来最重要的立法之一。

说完了吃，再来说住。1870年，美国还是一个农业国家，农村人口占到全国总人口的75%。农民的住宅条件比城市工人阶级要好一些，他们有宽敞的农舍。城市里的工人阶级只能住在拥挤的筒子楼里。但不管是农村还是城市，住宅里都没有通自来水、电、燃气，也没有下水道和集中供暖。可以说，当时美国人的住宿条件跟几个世纪前没有什么区别。

但是，接下来就发生了巨大变化。先是爱迪生发明了电灯和发电站，改变了人们用明火照明的历史。有人认为，这是过去百年间最重要的发明。同时，政府投入大量投资，修建了自来水、下水道、燃气、集中供暖这样的公共基础设施，抽水马桶也发明出来了。这些基础设施大大改善了住宅的卫生情况和便利度。另外，贝尔发明的电话也逐渐普及。

对于这种革命性变化，作者用“网络化”这个词来概括。就是说，住宅从一个个隔绝的小空间，变成了一系列公共设施网络的终端，这些公共设施包括水、电、气、下水道、供暖、电话线等等。同时，家用电器也开始普及，到了1970年，冰箱、洗衣机、电视、电话，它们在美国家庭的普及率都超过80%，空调普及率也接近40%。

还有一件小事很能说明这种惊人的成就。在冷战局势最紧张的1959年，美国曾经在莫斯科举办一个展览，展示了普通家庭的住宅条件，里面各种家用电器一应俱全。苏联人认为，这得是百万富翁的生活水平，根本不相信美国普通人就能享有它，认定这是美国人故意策划的骗局。

好了，说完了吃和住，再来看“行”。1870年，美国已经有了横贯东西的铁路，但城市交通方面，还是非常依赖马车。铁路的出现，反而还加大了人们对马匹的依赖，这是因为，大量的货物经过铁路长途运输之后，还需要马车来完成剩下的物流配送。在1870年的波士顿，每平方英里就有700匹马，平均每5个市民就有1匹马。这么多的马，在城市街道上排泄了成千上万吨粪便，也招来了成群的苍蝇；马的尸体如果倒在了大街上，往往要过好几天才会被拖走。整个城市臭气熏天，经常爆发传染性疾病。

幸好，内燃机和汽车的发明改变了这一切。美国的汽车普及速度很惊人。1900年，美国家庭的汽车普及率只有0.1%。到了1929年，这个数字就达到了90%，这意味着，几乎每家每户都有一辆车。美国拥有全世界汽车总量的90%，也被称为是“车轮上的国家”。这种现象，很大程度上要归功于福特引进的流水生产线，他们把汽车价格削减了70%以上，普通人完全能够负担。同时，分期付款这种消费方式也开始普及，1924年，有3/4的汽车都是分期付款购买的。

到了1930年代，美国的民航业务开始快速发展，价格也不是很贵。有资料显示，一张1936年的机票价格，通过通胀调整之后，跟现在的价格竟然差不多。而且，也要比现在舒适很多，座位没这么拥挤，也不用花大量时间排队过安检，甚至还可以抽烟。1950年代，喷气式飞机的出现，让民航业务快速增长，安全性也不断提升。现在还很常见的波音737机型，在1969年的时候就出现了。

除此之外，书中还提到了，这一百年里，美国医疗水平的巨大进步。婴儿死亡率下降了90%，青霉素等抗生素和疫苗的出现，基本消灭了急性传染病，大大提升了人们的预期寿命。到了1970年，化疗和放疗手段已经被广泛运用到癌症治疗了。

所以结论是什么呢？经过“特殊世纪”的革命性变化，现代美国人的生活方式，其实在1970年就已经基本定型了。今天的美国人，在吃、住、行、卫生医疗等基本生活维度上，跟50年前没什么两样。作者认为，特殊世纪的成就，主要归功于第二次工业革命期间涌现的许多伟大发明，它们推动着劳动生产率加速增长，直到在1970年达到高峰。

然而，1970年之后，第二次工业革命的红利逐渐消失，以计算机和互联网为代表的第三次工业革命开始登场。第三次工业革命基本上只涉及到了娱乐、通信等少数领域，占GDP总量很小，它的影响范围和强度，远远比不上第二次工业革命，对生产率的拉动作用并不明显。

作者的老师、诺贝尔经济学奖得主索洛，曾经提出过一个著名的“计算机悖论”：我们随处都能看到计算机时代，但就是在生产率的统计数据中看不到。根据本书的测算，第三次工业革命只在1994—2004这十年间，短暂提升了生产率增速，之后十年增长率又陷入低迷。作者对第三次工业革命的成就感到失望，他引用了硅谷著名风险投资家彼得·蒂尔的话说：“我们最初希望获得飞行汽车，得到的却是140个字符。”

好了，以上就是为你讲述的第一点，1870到1970这一百年是美国的“特殊世纪”，劳动生产率加速提升，人民生活水平急剧改善。之后，由于技术进步的减缓，“特殊世纪”的辉煌将难以复制。

那么，除了技术进步，还有没有别的因素也加速了这百年间的经济增长呢？有的。作者认为，除了技术进步之外，最重要的加速力量，就是大萧条以及随后的二战。这个结论又一次颠覆了我们的认知。一般观点认为，大萧条和二战时的经济管制，对美国经济造成了严重打击。作者是怎么得出这个结论的呢？这也是接下来要讲述的第二个重点。

在“特殊世纪”中，有一个时间段特别引人瞩目，这就是1928—1950年。这一时期美国劳动生产率暴涨，短短22年间翻了一番，可谓是空前绝后。这段时期也被称为“大跨越”。作者指出，“大跨越”的经济增长奇迹是20世纪美国经济史的核心谜题。它究竟是怎么发生的呢？更奇怪的是， “大跨越”时期正好包含了美国历史上的两个动荡时期，也就是大萧条和二战。在大萧条、二战与“大跨越”之间，究竟存在着怎样的关系？

一提起大萧条，我们的印象就是经济崩溃、民不聊生。然而，作者为我们提供了一个非常不同的视角。首先，大萧条对美国经济并没有造成毁灭性打击。那时候，确实存在大规模的裁员和减产，但劳动生产率没有受到明显影响。然后，大萧条也没有减缓技术创新的速度。甚至有经济史学家认为，1930年代是美国最为进步的10年，拥有最多的重大发明。另外，居民消费也没有受到严重影响，冰箱、收音机等家用电器的普及率，都在1930年代出现了爆炸式增长。

更重要的是，如果没有大萧条，很可能就没有随后的罗斯福新政。罗斯福新政推出了关于就业的几项重要立法，包括《国家产业复兴法案》《国家劳资关系法案》以及《公平劳动标准法案》。这些法案保障了工人的劳动权益，工人的实际工资快速增长，工时也大大缩短，每周40小时的工作制成为了标准。

值得一提的是，除了罗斯福新政，还有另外两个因素共同推高了工人的工资。1920年代，美国颁布了严格的移民法案，从鼓励移民转为限制移民，导致新移民数量锐减；接着又颁布了高关税法案，将美国变成了一个相对封闭的经济体。没有了新移民和进口商品的竞争压力，工会就更容易组织起来，争取更高的工资。作者认为，这也是1930年代工资不断上涨的间接原因。

那么，实际工资上涨对劳动生产率会产生什么影响呢？更高的工资水平意味着，资本和劳动的相对价格发生了变化，资本更便宜而劳动更贵了，这就会产生资本对劳动的替代。也就是说，企业都想减少员工数量，加大对资本的投入。数据表明，1930年代，设备投资出现了强劲增长，像电动机床、手持电动工具这样的生产设备，性能得到不断提升，汽车马力也显著增加，这一切又大大提高了劳动生产率。在这个意义上说，正是大萧条促成了1930年代劳动生产率的快速提升。

进入1940年代，二战成为了拉动经济增长的一个更强大的引擎。战争期间，美国不仅为自己的军队生产，还要为所有同盟国生产。庞大的战争需求，彻底解决了困扰整个1930年代的失业问题，订单供不应求，所有工厂都开足马力生产。

为了保障军需，政府实行了严格的经济管制，大多数耐用消费品都被禁止生产，几乎所有生产商都必须转去生产军用物资。比如，真空吸尘器制造商生产防毒面具，手推车制造商生产弹药车，福特汽车公司负责生产轰炸机。有经济学家认为，这种严格的战时管制经济，对民间投资实施限制，会造成私人资本积累严重下降，从而阻碍生产率的增长。然而，本书的数据显示，1930年到1940年实际上是美国过去150年间生产率增长最快的10年。

那么，战时经济是怎么推高劳动生产率的呢？在极大的生产压力下，生产商们只能从“干中学”，不断改善生产流程，引入新技术设备。同时，媒体也在用爱国主义激发工人的工作热情，激发了生产潜能。比如，1942年的时候，美国造船厂要用8个月才能造出一艘货轮，但第二年，几个星期就能完成。更令人震惊的是福特工厂，1942年他们生产出了第一架B-24轰炸机，他们通过“干中学”不断提高生产率，到了1944年，竟然能每小时生产一架轰炸机，福特工厂也被誉为是“世界上最伟大的车间”。

可以说，如果不是战时生产的紧张压力，这些企业的劳动生产率无法在这么短的时间内急剧提升。更重要的是，这些提高生产率的方法一旦学会就不会消失，长期有效。战争一结束，这些生产商马上开足马力，生产各种民用消费品，这就让战后的生产率依然维持了高增长。

另一方面，战争时期工人的工资水平持续上涨，却由于经济管制而买不到东西，人们的消费需求被抑制了，只能将钱存起来。战争结束后，钱包鼓起来的美国人，开始大量购买汽车、家电等各种耐用消费品，旺盛的消费需求正好填补了军工订单的下降。所以，二战后不但没有出现很多经济学家担心的经济萧条，反而形成了供需两旺的黄金发展期。

好了，以上就是为你讲述的第二个重点，在“大跨越”时期，美国劳动生产率在短短22年间翻了一番。除了技术创新之外，大萧条和二战也是促成这个经济奇迹的最重要的原因。

然而，美国经济的高增长到了1970年代就戛然而止。之后的增长速度大大回落，只有之前50年增速的1/3。作者认为， 1970年之后，出现了一系列阻碍经济增长的因素，其中，日益加剧的不平等就是最大的阻力。作者为什么这么说？是什么造成了美国社会不平等的加剧？这就是我们接下来要讲述的第三个重点。

要想知道美国社会是怎么走向不平等的，就需要先了解，1970年之前，美国是怎么形成一个比较平等的社会的。那时候的美国社会阶层结构，就像一个橄榄，“两头小、中间大”，也就是说，中间阶层的数量非常庞大。

刚才我们说到了，“特殊世纪”的伟大成就，不仅仅在于生产率的快速提升，更在于经济增长的收益，惠及了所有美国人。在“特殊世纪”刚刚开始的19世纪末，美国社会还很不平等，那可是一个由J.P.摩根、洛克菲勒、安德鲁·卡内基等超级富豪们统治的时代。“特殊世纪”扭转了这个趋势，让美国社会变得越来越平等。

这个平等化过程是怎么发生的呢？首先，技术进步让所有人的生活水平都得到了显著改善，哪怕是最底层的人群。比如，不管是富人还是穷人，都连接着相同的电力、自来水、下水道、燃气和电话线，能够收看相同的电视节目，这其实缩小了穷人和富人生活水平的差距。

更重要的，是前面我们提到的 “大跨越”时期。由于大萧条、罗斯福新政和二战，再加上反移民和高关税法案，美国工人的实际工资水平快速上涨，增长速度大大高于顶层人群。作者在书里，引用了法国经济学家皮凯蒂的研究结果：在1917—1948的31年里，底层90%民众的收入增长率是顶层10%人群的2.5倍。

除此之外，还有一点很容易被忽略，那就是教育的平等化。1865年，联邦政府颁布的《莫里尔法案》，促成了州立大学的诞生，这是一个由国家政策支持的公立高等教育体系。州立大学对本州的学生收取的学费相当低，底层家庭完全负担得起。二战后，政府又颁布了《退伍军人权利法案》，这个法案让1610万名二战老兵，也就是占美国总人口12%的人，能够免费上大学。教育平等化不但让美国在二战后，拥有高等学历的人口比例全球第一，也加速了底层向上层的流动。

总结起来，技术进步、工人工资上涨和教育平等化这三个因素，让美国社会在1940—1970年代经历了一个史无前例的“大压缩”的过程，阶级差距大大缩小。那是美国工人阶级的黄金时代。一个家庭只要有一个高中毕业的工人去工作，就能过上让其他国家人羡慕不已的中产阶级生活，就能买得起城市郊区带有后院的大房子，就能至少拥有一辆车。

然而，这种趋势在1970年之后发生了逆转。顶层10%人群的收入保持高增长，这个群体的实际财富在1983—2013年间翻了一番。而底层90%民众的实际收入和财富值竟然是负增长的。逆转是怎么发生的呢？

顶层人群特别是顶层1%人群，他们收入的激增，主要有几个原因。一个是超级巨星效应。全球化带来的一个显著效果就是赢者通吃，一线娱乐明星和体育明星的收入，要比二线明星高出一个数量级。二是企业高管，特别是首席执行官的收入，简直是不合理地暴涨。CEO的薪酬，在1973年是普通工人的20倍，2013年的时候，这个数字变成了257倍。上市公司CEO的平均薪酬达到了1050万美元。关键是，CEO的薪酬并不完全由市场决定，是由包括同行在内的薪酬委员会决定的，这就很有点“官官相护”的意思。三是减税政策。“大压缩”时期，美国政府曾经对顶层收入群体，征收了90%的边际税率。边际税率越高，纳税人增加的可支配收入就越少。不过，里根总统时代又取消了这种高累进税。

顶层收入激增的同时，底层90%人群的收入却停滞不前。造成这个现象的根本原因，是美国制造业的萎缩。有数据显示，以制造业为核心的传统生产型行业，它们在《财富》美国500强中的比重，从最高峰的70%以上，下降到了45%。制造业的就业份额从1953年的30%，降到了不到10%。

制造业岗位曾经能给美国工人阶级提供高工资和高福利保障，这些岗位大量消失，工人群体只能转向一些典型的低工资岗位，比如商超、酒店、物流和快餐行业的服务人员。这些行业的福利待遇根本没办法跟制造业相比，它们大多数都没有工会，很多岗位都只是打零工模式，工资也只比最低工资略高一点。令人难以置信的是，政府规定的最低工资水平还在不断降低。以不变价美元来计算，法定最低工资水平从1979年的8.38美元，下降到了2009年的7.25美元。这样一来，底层人群实际收入的停滞甚至是倒退，就是无可避免的了。

雪上加霜的是，与“特殊世纪”的教育平等化正好相反，1970年以后的美国教育体系实际上加剧了不平等。1972年以后，政府对高等教育的补贴越来越少，大学学费直线上升，是整体通胀率的3倍以上。美国大学生必须得靠高额的助学贷款才能完成学业，这给贫困家庭学生造成了沉重的负担。数据显示，底层群体里1/4的人，拥有本科学历的人口比例只有9%。而且，出身底层的学生，就算完成了大学学业，也很可能找不到一份体面的工作。制造业的萎缩造成了大量“中产阶级工作”的消失。

总结起来，收入的不平等跟教育的不平等，造成了美国日益严重的贫富分化和阶层对立。社会矛盾积累，失业、酗酒、吸毒、犯罪等问题越来越严重，这是未来美国经济增长的最大阻力。再加上人口老龄化和政府债务膨胀等其他阻力，作者对美国未来的经济增长持悲观态度。他测算，2015到2040年美国的实际人均GDP增长率，将维持在0.8%这样的低水平。

好了，以上就是为你讲述的第三个重点，“特殊世纪”让美国变成一个比较平等的橄榄型社会，但1970年之后趋势逆转，收入的不平等和教育的不平等导致美国社会贫富分化和阶层对立，这是美国经济增长的最大阻力。

这本书的精华内容就给你讲到这儿，下面为你总结一下，美国经济增长起落的根源。

第一，1870—1970年是美国的“特殊世纪”，劳动生产率加速提升，人民生活水平得到改善。之后由于技术进步的减缓，“特殊世纪”的辉煌将难以复制。

第二，1928—1950年的“大跨越”时期，美国劳动生产率在短短22年间翻了一番。除了技术创新之外，大萧条和二战是促成这个经济奇迹的最重要原因。

第三，“特殊世纪”让美国变成一个比较平等的橄榄型社会，但1970年之后趋势逆转，美国社会不平等加剧，这是未来美国经济增长的最大阻力。

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撰稿：徐玲 脑图：摩西脑图工作室 转述：徐惟杰

划重点

1.作者认为，除了技术进步之外，大萧条以及随后的二战也加速了这百年间美国的经济增长。

2.“特殊世纪”让美国变成一个比较平等的橄榄型社会，但1970年之后趋势逆转，收入的不平等和教育的不平等导致美国社会贫富分化和阶层对立，这是美国经济增长的最大阻力。