《讲谈社日本史4：武士的成长与院政》 裴鹏程解读
《讲谈社日本史4：武士的成长与院政》| 裴鹏程解读
你好，欢迎每天听本书。我们继续介绍“讲谈社·日本的历史”，今天是第四卷《武士的成长与院政：平安时代后期》。
武士是日本最重要的符号之一，武士精神为日本文化注入了很多元素，比如忠诚、坚韧，以及谢罪文化等等。如果从世界历史的维度看，你会发现，武士是区别古代日本和其他东亚国家的重要标志，古代中国、朝鲜、越南都朝着君主集权方向发展，但日本的天皇却变成虚位君主，国家大权逐渐落在武士阶层手中。日本成为东亚地区唯一一个类似于欧洲中世纪封建制政体。这是怎么发生的呢？
今天这本《武士的成长与院政》将告诉你答案。本书作者是日本广岛大学下向井龙彦教授，日本古代军事史专家。本书不只是就武士讨论武士，而是深入时代背景，从平安时代重重政治斗争中寻找线索，比如藤原家族长期垄断外戚地位，窃取国家权威独霸朝纲，为此一些天皇想办法金蝉脱壳，以太上皇的身份夺回权力，这就是本书题目《武士的成长与院政》中“院政”二字的意思。但太上皇权力过大，又引发了天皇不满，于是天皇家族内部又爆发了冲突。两百多年间一重重政治斗争，背后都少不了武士的参与。他们最初是低微的工具人，奉命作战，但在反复作战中累积了政治资本、军事经济力量，最终在高层政治斗争中渔翁得利，开启了“武家政权”的历史时代。
下面，我们分两部分介绍武士诞生与成长的过程。第一部分从军事史角度看，武士是在什么背景下出现的，他们跟虾夷人有什么关系？第二部分我们深入时代大背景，从外戚、太上皇、天皇之间的权力博弈中，侧面观察武士的成长过程，看武士群体如何夺取了国家大权？
首先看，武士这个群体是怎么出现的？
在这个系列上一卷《律令国家的转变》的解读中，我们提到，唐朝安史之乱后国力下降，对日本的威胁减弱，于是日本不断裁军，卸下了沉重的军事负担。但随之引发的问题是，一旦地方爆发叛乱，国家便不再有足够的力量应对。总的来说，武士就是在这个背景下，在10世纪以镇压反叛的角色出场的。
但武士并非突然出现的，它的诞生还有个萌芽期。对此，我们要说到两个现象，分别是都城和豪族。
提到都城，你可能会想到中国古代坚固的城墙，高大的城门保卫着皇家宫殿。但日本的国都并没有城墙。古代日本除了极少数特殊时期之外，并不筑“城”，我们之前提到的奈良平城京、京都平安京都没有城墙。
无论是中国古代的大小城池，还是横亘于北方的万里长城，作用都是防御敌人。而日本是个岛国，大海便是保卫日本列岛的天然屏障，所以日本并没有形成修建城池的传统。但凡事各有利弊，大海能帮天皇屏蔽外敌，但无法屏蔽岛内的叛乱，这很让天皇头疼。
放弃律令制后，天皇手里不再有绝对强大的武装力量，怎么应对社会治安和地方叛乱问题呢？这为武士的出现创造了空间。
除了日本不修筑城池的传统以外，还有一个因素加速了武士的诞生，这就是地方豪族崛起。
讲律令制的时候我们提到，维持律令制，一靠武装力量，二靠充足的税收。但民众负担过重，纷纷逃离了土地，摆脱了从地方到中央的层层盘剥。大量逃亡的农民会选择藏身于豪族家中，为他们服务。
除了劳动力以外，豪族还在蚕食国家的土地。国家为了把民众留在土地上，出台了一些优惠政策，比如一些土地长期耕种就可以获得所有权。但实际上，这些优惠却服务了豪族们。他们钻各种空子，把国家的土地据为己有。
豪族不只蚕食国家的劳动力和土地，有的甚至抢劫国家的财物。一些富豪在本地担任地方官，承担着给京城运送贡品的工作，竟然抢劫自己负责运送的贡品，然后逃亡他国，这是典型的“监守自盗”。
对这种现象，天皇不能坐视不理。无奈军事储备大不如前，地方豪族也不可靠，怎么办呢？
朝廷的办法是下放权力，把某地征税的权力交给地方官。原本，地方设有多个官职，但9世纪中叶，各地的官僚系统都崩溃了，地方事务最终集中于“受领”一人。“受领”原本是个工作环节的名称，当新任的地方官在就职时，要从前一任地方官手中接受任务，领取文书。后来，“受领”成为官职名称。
随着地方官僚系统瓦解，受领的自主性、独立性不断提高，最终成为某个地方的承包商。他怎么治理当地，天皇不具体过问，只要保证地方不出乱子，同时定期把贡品运送到朝廷就好。
作者提到一个洞见，当时地方上的“盗贼”，并非是咱们想象中，因走投无路而打家劫舍的贫苦民众。所谓的“盗贼”很多是富豪阶层。他们以“盗贼”形式扰乱地方治安，与当地的其他富豪斗争，同时抵抗受领的管理。
这时，受领会将计就计，拿朝廷政策来吸引另一部分富豪，许诺给他们官职和位阶，请他们帮忙解决当地的盗贼问题。
无论是维护治安、强制征税，还是运送贡品，地方的受领们要想做好这些事情，都离不开稳定的军事力量。除了吸引当地豪族外，还有没有别的办法呢？
受领们发现了另一个突破口，这就是俘虏，具体来说是来自虾夷族的俘虏。
虾夷族原本生活在本州岛北部，8世纪开始，天皇势力增强，便大举进攻虾夷人的领土，坚决反抗的虾夷人被杀害，放弃抵抗的虾夷人成为俘虏。
古代日本深受中国影响，天皇也学习了中国古代的华夷观，自认为京都一带是高贵的、文明的，周边的外族是野蛮的、落后的，文明的一方要通过德行来感化周边蛮族。于是，天皇下令把虾夷俘虏从本州岛东北地区押解到本州岛腹地各国，慢慢感化。这些来自虾夷族的俘虏和囚犯，被叫作“俘囚”。
为了感化甚至同化虾夷俘囚，天皇要求地方各国的受领给他们提供生活物资，派人定期慰问，了解他们的生活状态，随后又给他们土地耕种，并免去一部分赋税。
在这个过程中，一些受领意识到，虾夷人原本是天生的战士，他们善于骑马射箭使用刀器。既然这样，何不让归顺的虾夷俘囚承担起追捕盗贼的任务呢？
不过虾夷俘囚人数并不多，到10世纪，虾夷俘囚已经被基本同化了。尽管人们无法分辨谁有虾夷血统，但虾夷人的作战技术以及作战兵器被一些人继承下来了 。这个群体就是后来的武士。
提到武士，你可能会想到他们身穿大铠甲，腰间佩戴着细长的日本刀。刀对于武士来说非常重要，因为骑马作战时，骑兵身披甲胄，只靠射箭无法形成致命打击。因此武士们会把刀当作“决战兵器”。
以前很多学者提到武士佩戴的日本刀，会认为这是从律令制时代的直刀发展而来的。但本书作者引用多方研究提出反对意见。律令制源自中国唐朝，但中国古代的刀具以直刀为主，日本在引入律令制时虽然也引入了直刀，但并没有发展下去。后来武士使用的弯刀，其实是从虾夷“俘囚”所用的刀进化而来的。 如果事实真是如此的话，虾夷人尽管消失了，但他们的传统还活在日本人的精神中。
回顾武士的萌芽时期，随着律令制瓦解，在10世纪，也就是中国五代十国时期，日本列岛进入一个自食其力强者为王的时代。眼看着农民不断逃亡，地方盗贼出没，豪族蚕食土地，朝廷急需新的军事力量来应对这些问题，最初地方“受领”依靠的是虾夷俘囚。
但虾夷俘囚人数非常有限，不能长久依靠。好在他们的作战技术流传下来了，于是，那些掌握虾夷俘囚作战技术的群体登场了，这就是武士。
武士登上历史舞台有个标志性事件，就是镇压“平将门”之乱。
平将门是一位豪族，他生活的时代对应中国五代十国时期。平将门在日本非常有名，原因有二，首先他是日本历史上唯一一位公然反叛天皇，并自立为皇的人；其次，他还是日本民间传说中的四大怨灵之一，相传他的灵魂直到20世纪还在诅咒日本，你在网上可以搜到很多关于平将门的传说。
之前，我们提到过一位著名天皇，桓武天皇。他把日本都城从平城京迁到长冈京，后来又迁到平安京，从此之后天皇一直居住在京都，直到近代明治维新。
刚才我们说的平将门就是桓武天皇的后人。平安时代，天皇常常将自己的一部分后人降为臣籍，派遣他们以臣子的身份驻扎在全国各地。平将门的祖上平高望，曾被天皇从中央派到“东国”，也就是今天日本东京所在的关东平原一带，为天皇守卫一方。由于他们是桓武天皇的后代，所以得名“桓武平氏”。
几十年过去后，桓武平氏已经发展为东国的豪族，拥有强大的私人武装，大量田产，独霸一方。平将门就是其中的佼佼者。他拥有许多私宅，并且跟当地的受领建立了合作关系，把国家土地承包过来经营。他甚至在当地政府内安插了人手，干预地方政务。
939年，日本东部一个叫常陆国的地方发生了叛乱，距离平将门所在的地方不远。于是，他带兵介入纷争，想要建功立业，没想到事态失控了。他的军队在常陆国掠夺财物，烧毁私宅，凌辱妇女，给当地造成很大灾难。
这时，身边有人进言：“占领一国已然犯下大罪，不如干脆占领周边更多地方。”听到这样的话，平将门心生得意，竟然说：“吾乃桓武天皇第五代孙，占领八国、攻打京城又如何！” 当年十二月十一日，他更是得寸进尺，自立为皇，甚至热热闹闹举行了“新皇”即位仪式。 纵观日本有文字可考的一千多年历史，他是唯一一位自立为皇的反叛者。
前面说过，天皇把地方权力交给各地的受领全权负责。地方发生叛乱，当地受领当然要出手应对，受领可以依靠什么人呢？
靠的就是那些学习掌握了虾夷作战技术，并且多次在平叛中历练的武士们。他们平叛有功，同时孔武有力，因此被选为地方低级官员。地方各国的受领会确保他们享有优越的生活条件，分给他们公家田产，允许开发私人领地，认可他们的狩猎特权，将山林原野作为狩猎场磨炼武艺等。 武士和他的后代们也不断通过作战平叛来巩固自己的利益。像“平将门之乱”这样的大型地方叛乱，更是东国的武士们梦寐以求的机会。
但平将门叛乱非同一般，他竟然做出了“自立为皇”的举动，不论事情是如何发展到这一步的，这个行为总归让天皇难以接受。消息传到天皇的耳朵里，他大为震惊。为了尽快平定叛乱，朝廷许诺，谁能斩杀平将门，将被授予高官。 这个政策吸引了许多武士。其实到这个时候，平将门被斩杀已经是定局了。没过几个月，一位叫藤原秀乡的武士将平将门的首级砍下，带去京都领赏。
朝廷之所以那么积极地动员武士平叛，还因为，当时天皇面对的大规模叛乱不只是东国的平将门，还有西国的藤原纯友，他的祖上是日本最有权势的藤原氏。当平将门在东国叛乱，朝廷把注意力集中在东部时，藤原纯友便抓住机会在京都以西的濑户内海一带造反了。朝廷的平叛措施如出一辙，也是动员武士，奋力征讨，事后论功行赏。
我们回头看平将门和藤原纯友的叛乱，他们的祖上都曾辉煌，但到自己这一代已经与朝廷关系疏远，在贵族序列中掉队。但两人心有不甘，所以在地方积聚力量，希望能有所成就并发泄不满。但他们高估了自己的实力，反而给地方武士出人头地当了炮灰。武士们在平定两大叛乱后，正式登上了历史舞台。
平将门和藤原纯友的叛乱主要发生在天庆年间，因此作者称之为“天庆之乱”。“天庆之乱”有很重要的历史意义。
首先“天庆之乱”给日本武士和朝廷分别提了醒。提醒后来的武士们，武力对抗朝廷没有意义，同时也提醒朝廷，冷落武士会引发可怕的祸端。天庆之乱后的一百多年里，日本再没发生大规模的武士叛乱。武士们都踏踏实实通过功勋来获得朝廷赏赐。
其次，武士身份得以在“天庆之乱”后正式确立了。10世纪前期，也就是中国的五代十国时期，由于大规模的高规格封赏，武士正式登上了日本历史舞台。后来的日本武士习惯把“天庆之乱”平叛功臣作为自己的始祖。
不过，10世纪的武士只是职业战士，与12世纪后期掌握国家政权的将军幕府相比，有天差地别。接下来这两百年里发生了什么事情，武士是怎么登上权力巅峰的？
下面，我们看11—12世纪武士力量如何不断成长，最终掌握政权？
11—12世纪是日本的平安时代后期，对应中国的宋朝。中国的宋朝崇文抑武，这是最受古代文人喜爱的历史阶段。而同时期日本的“平安时代”，却依旧延续着“不平安”的特征。
接下来，故事的镜头会暂时离开武士，我们要换个角度，对准日本宫廷政治来侧面观察武士阶层权力的上升。下面将提到两种日本特有的权力，一个是“摄关”，一个是“院政”。简单说，“摄关”指的是外戚的权力，“院政”指的是太上皇的权力。
先说“摄关”。
“摄关”的“摄”是指“摄政”，意思是大臣辅佐未成年的天皇，“摄关”的“关”是指“关白”，意思是天皇成年后，大臣继续辅政，后来的“关白”相当于日本的丞相。在日本平安时代，“摄政”和“关白”反映的都是外戚的权力。
听中国历史，我们对于“外戚”这个词并不陌生。尤其是在东汉时期，老皇帝过世后小皇帝继位，面对咄咄逼人的满朝文武，他可以依靠的只有外戚，也就是小皇帝的外祖父、舅舅这些人。不过，等小皇帝长大后有了主见，他会想办法摆脱外戚势力。因此，外戚专权虽然不可避免，但会随着皇帝轮换而更新换代，不会一家独大。
但日本平安时代的外戚不一样，平安时代天皇的妻子，几乎完全被藤原家族垄断了。藤原家族是如何做到的呢？
首先，藤原家族的背景过硬。他们的祖先可以追溯到当初和天智天皇发动政变推行“大化改新”的中臣镰足。也就是说，从天皇制度确立之初，藤原家族就持有“原始股”。而且藤原家族人丁兴旺，即使不断地分家，朝野之中还是充斥着大量藤原家的人。
藤原家族为了保住自己“一人之下，万人之上”的地位，不惜“亲上加亲”，也就是近亲结婚。例如，藤原家族的藤原冬嗣，他把女儿顺子嫁给了皇子，这位皇子就是后来的仁明天皇。女儿和天皇生了儿子，这是藤原冬嗣的外孙，但他的孙女明子又嫁给了外孙，这位外孙是后来的文德天皇。
看平安时代的历史你会发现，天皇继位后总会给外祖父赠予“太政大臣”的职衔 ，你可以理解成中国古代的“太师”这个称号，虽然未必掌握多大实权，但地位非常显赫。
你有没有疑惑，如果说天皇去世，小天皇无依无靠不得已亲近外祖父。等他长大后，为什么不想办法夺回权力呢？
日本史专家渡边晃宏提到一个有意思的观点。在平安时代，日本社会仍保留着“走婚制”。也就是说，夫妻结婚后，妻子并不住在丈夫家。丈夫会在多位女性的家中往来。这就导致，孩子出生之后，是抚养在外祖父家的，因此外祖父的影响力很大。这样的传统强化了藤原家族的影响力。
藤原家族与天皇家族关系如此之近，必然不只满足于“太政大臣”这样的荣誉头衔。相传藤原冬嗣的儿子藤原良房，让人在朝堂的正门应天门放火，制造动乱，这让天皇惊恐不安。当时的清和天皇只有17岁，他可以依靠的只有外祖父藤原良房。不论放火的事情是不是藤原良房在幕后指使的，总之，866年清和天皇下达了圣旨，请外祖父“摄行天下之政” 。藤原家族如愿以偿掌握了国家实权。
握有实权的藤原家族行为更加大胆，甚至废立天皇。例如新一代权臣藤原基经曾以阳成天皇行为不检点为由，迫使他退位，然后把阳成天皇的叔祖父 ，54岁的光孝天皇推上宝座。由于这个关系，光孝天皇让他总揽一切大事，这个身份被称作“关白” ，也就是天皇虽然成年，但权臣依然掌握大权。
藤原家族借着“摄政”“关白”独揽大权，长此以往，让天皇家族难以接受。于是，一种对抗“摄关”政治的权力出现了，名为“院政”。
“院政”是指太上皇的权力，日本历史的叫法是“上皇”，很多日本天皇笃信佛教，退位后会出家为僧献身佛法，这时“上皇”被称作“太上法皇”，简称“法皇”。“上皇”“法皇”居住的地方被称作“上院”，所以他主导的政治模式被称作“院政”。
在中国古代，太上皇的出现往往伴随着特殊事件。比如刘邦夺取天下成为开国皇帝，他的父亲刘太公没当过皇帝却直接当了太上皇。唐朝安史之乱期间，皇帝唐玄宗出逃到西南地区，太子李亨在西北地区继位，遥尊唐玄宗为太上皇。明朝明英宗被瓦剌俘虏，他的弟弟继位，英宗成了太上皇。清朝清高宗乾隆皇帝，为了避免在位时间超过爷爷清圣祖康熙，所以主动退位，当了太上皇。
但日本在平安时代后期密集出现了多位“太上皇”。这是为什么呢？
这其实是天皇对付藤原家族外戚专权的“金蝉脱壳法”。它的逻辑简单概括就是，藤原家族长期垄断“摄关”和“关白”，不论天皇年幼或成年，始终把持着朝政。于是，天皇早早退位让儿子当天皇，自己作为“上皇”当起了天皇的监护人 。有了本家的人做监护人，藤原家族这样的外戚就没必要瞎操心了，也就没有了掌握实权的法理依据。上皇为了更好地监护天皇，会在自己的“上院”中，组建起独立的官僚队伍 ，并掌握军事大权 ，这就是院政。
当然，这个过程不是一蹴而就的。最初想到这个方案并试着实施的，是后三条天皇 。他生活的时代，大致对应中国宋神宗时期，王安石、司马光、苏轼都是同时期人。
宋神宗在变法改革，与此同时日本的后三条天皇也在推行改革。当然，他改革的目的还是为了解决藤原家族外戚专权问题。
后三条天皇一出手就直戳藤原家族要害。藤原家族之所以气焰嚣张，在于他兼并了很多国有土地，拥有数量庞大的私家庄园。庄园不仅意味着土地与粮食，还意味着劳动力，以及保护庄园的武士集团。庄园其实就是日本国土上的独立王国。
担任天皇期间，藤原家族跟后三条天皇闹别扭，宅在家里不出面辅佐他，天皇反而抓住这个机会，大胆颁布了整顿庄园的命令，导致藤原家族可控的庄园数量锐减。 这一招无疑是釜底抽薪，削弱了藤原家族的经济实力。
之后，后三条天皇把皇位让与儿子，自己做了上皇 ，想彻底摆脱束缚，实施院政，很不幸几个月后病逝了。幸好，他的儿子白河天皇把这套学会了，后来成功落实了父亲的想法。
到这里，我们好像一直都没有提到武士。但不难想象，政治斗争怎么离得开军事参与呢？强大的武力才是实现政治目标的坚实后盾。
其实，在那些充满斗争的宫廷政治中，武士一直都没缺席。
在地方平叛中闪亮登场的日本武士，早早受到了朝廷的关注。朝廷为了尽可能掌握国家军事控制权，会以下发“追捕官符”也就是高级通缉令的形式，与武士结成密切关系。
前面说到，白河天皇退位后，以上皇身份实施院政。他挑选更听话的下级贵族作为院政班底，同时也组建了由自己控制的军事力量。他向一些武士发出“追捕官符”，控制着国家最高军事指挥权。 后来，他的身边形成一个专属的武士集团，名为“北面武士”。那些武士住在上皇住所的北面 ，因此得名。在这个过程中，一批武士快速崛起。
一百多年过去了，这时的武士已经不再是镇压平将门叛乱时的武士。平安时代中后期，武士们一直在奉命四处平叛，平叛后一次次获得封赏，让他们无论是军事实力、经济实力还是社会地位都在逐步壮大。尤其是一些大规模的平叛战争，更成就了不少大规模的武士集团，他们获得了一个好听的名称，叫“武家栋梁” 。
经历了“院政”和“摄关政治”的冲突，高层政治斗争并没有结束。
上皇通过“院政”把大权夺回，但新的矛盾出现了，这次是天皇和上皇之间的矛盾。大权虽然回到天皇家族，却在上皇手里，天皇仍然是傀儡。
上皇和天皇之间最激烈的冲突，是发生在1156年的“保元之乱” ，时间对应中国南宋第一位皇帝宋高宗在位后期 。日本的崇德上皇和后白河天皇兄弟之间发生了冲突。冲突中，双方都借用了武家势力，武士的重要性进一步提升。
具体的过程比较复杂，最终的结果是天皇胜利了。但我们想，这个胜利真的属于他吗？支持后白河天皇的有平氏和源氏的两股力量，他们合力战胜共同的敌人后，彼此之间又陷入厮杀，这就是1159年的“平治之乱” ，最终平氏取胜，由此开启了18年的平氏政权时代，这是日本历史上第一个武士统治时期 。
这或许是平安时代天皇家族的悲哀之处。家族内部的政治斗争，决定局面的是背后的武士力量。天皇养大的武士力量最终脱离控制，陷入相互的厮杀。其实，最终是谁胜利已经不重要了。因为，结局只有一个，那就是日本的国家权力将不再属于天皇。武士阶层已然崛起了。
到这里，关于平安时代武士诞生与成长的故事已经为你讲完了。
所谓的“平安时代”，并不“平安”。律令制的瓦解给日本带来了持续不断的动荡。掌握虾夷人作战方式和作战武器的武士们出现了，他们在平叛过程中，不断巩固自己的地位，逐渐成长为“武家栋梁”。在权力中心，国家最高权力来回流转，外戚通过“摄关”从天皇手中夺走权力，上皇又通过“院政”从外戚手中夺回权力，长期作为傀儡的天皇也想收回权力。权力争夺中，武士的力量无处不在。鹬蚌相争渔翁得利，最终，武士阶层掌握了最高权力。
前面提到，在上皇和天皇的斗争中，支持上皇的平氏掌握了大权。我们知道，日本的第一个幕府统治时代是源赖朝建立的。为什么平氏没有建立稳定的幕府统治呢？幕府时代开启后，失去权力的天皇真的没有扭转局面的机会了吗？
敬请期待“讲谈社·日本的历史”第五卷《源赖朝与幕府初创：镰仓时代》。
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划重点
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10世纪，一批继承虾夷传统并以作战为职业的群体在日本出现，这就是武士。
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10-12世纪，日本最高权力在外戚、上皇、天皇手中流转，最终武士渔翁得利夺取政权。