《华夏边缘》 裴鹏程解读

《华夏边缘》| 裴鹏程解读

关于作者

本书作者是著名历史人类学家王明珂先生，他是美国哈佛大学东亚系博士，曾任中国台湾“中研院”历史语言研究所所长，长期从事有关“华夏”问题的研究。《华夏边缘》是他最重要的代表作。

关于本书

不同于传统的文献或考古研究，王明珂先生用历史人类学研究方法，从边缘角度考察“华夏”的形成发展过程，他提出：公元前2000年前，由于资源竞争加剧，华夏先民为了生存而逐渐聚合成大的族群。此后，华夏群体通过历史记忆来凝聚人心，对边缘族群或是吸纳、或是排斥。最终，华夏在汉代大致定型。

核心内容

1.“资源竞争”如何导致华夏出现？

2.“历史记忆”如何加速华夏壮大？

你好，欢迎每天听本书。今天要为你介绍的书是《华夏边缘》，讲的是“华夏”是怎么来的？

“华夏”是中国人最早的自称，在两千多年前的春秋战国，这个词就已经出现了。那“华夏”是怎么诞生的呢？

有人认为，华夏族群起源于中原核心区，也就是今天黄河中游一带。随着华夏文化不断扩散传播，周边地区被卷入进来，华夏族群因此不断壮大。还有人认为，华夏民族不是一个中心扩散，而是多中心凝聚的，中原一带有多个文明起源，最终合流为华夏族群。

本书作者是著名的历史人类学家王明珂先生，他是美国哈佛大学东亚系博士，曾任中国台湾“中研院”历史语言研究所所长，长期从事有关“华夏”问题的研究。他认为，无论是一个中心扩散，还是多中心凝聚，都有一个前提，那就是中原地区的文明具有持续而且明显的优势，这样才能不断吸纳周边族群。但众多考古发现，新石器时代晚期，从今天辽宁一带，到长江流域，不同地区人群的生活方式非常相近。人们既种植谷物，也会捕鱼、打猎、采集野果。在这种情况下，庞大的华夏族群是很难形成的。

作者选取了一个独特的角度来回答“华夏如何出现”的问题，这就是从“边缘”观察华夏。这本《华夏边缘》正是王明珂先生阐述“边缘理论”的核心著作，也是他本人最重要的代表作。本书在历史学、人类学、考古学领域有广泛影响力，是人文社科必读经典之一。

王明珂有个很形象的比喻：当我们在纸上画一个图形的时候，是图形边缘决定了它的形状。比如，我们画一个圆，是圆的边决定了这个圆是大是小、是正圆还是椭圆。所以，考察华夏这个群体，不妨重点关注“华夏边缘”的形成和发展过程。

从边缘的角度考察华夏历史会发现，华夏的发展过程中有两个关键词，一个是“资源竞争”，一个是“历史记忆”。在4000多年前，也就是公元前2000年前，由于资源竞争加剧，华夏先民为了生存而逐渐聚合成大的族群。华夏最初就是这样出现的。此后，华夏族群为了不断壮大，开始通过历史记忆来凝聚人心。而对于华夏边缘的那些族群，有的排斥，有的吸纳。吸纳这些边缘族群的方法，同样也是塑造历史记忆。

接下来，我们试着把华夏看作一个圆，分两部分看一下，在古代中国，华夏这个圆是怎么出现的？以及如何变大的？

为什么华夏会在公元前2000年左右出现呢？

让我们先回到公元前3000年的中国北方。这时的中国正处于新石器时代晚期。中国大地上，分布着许多聚落，如同满天星斗。各个聚落都过着靠山吃山靠水吃水的生活。从辽河到长江，从今天的青海到山东，虽然地理跨度很大，但这些聚落都有很多类似特征。比如，都掌握了简单的耕作技术，把植物的果实种子加以播种；都驯化野生动物；都使用磨制石器；人们还学会纺织和制造陶器。虽然每个族群的活动范围都不会很大，但经过间接沟通，技术和文化也会在不同聚落之间流动。黄河中游一位河南老农使用的陶器，跟长江下游一位苏南居民使用的陶器是差不多的。

长期的农业定居生活，使原始居民的人口迅速增加。人口多了，村落之间的空地变少了，可以使食用的果实也有点不够分了，聚落之间出现了越来越多的冲突。尤其是在公元前2000年左右，矛盾突然变得尖锐起来。

公元前2000年前，全球的气候开始变得寒冷干燥。受影响最大的是农耕畜牧混合地带，也就是今天青海东北部、甘肃、陕西、山西、河北北部一带。这里的水热条件比不上南方的黄河、长江中下游地区，农作物产量不高。所以，居民在农耕之余，必须多打猎或多蓄养家畜，这样才能生活下去。但气候变得干冷，导致农作物产量更低，别说饲养家畜，人的口粮都很紧缺。所以，人们放弃定居，开始带着家畜四处寻找食物。你看，游牧开始了。

不过，从农耕畜牧混合到游牧，可不只是带着家人和家畜四处游走那么简单。民众饲养的动物种类，以及获取资源的方式都发生了很大变化。

以青海东北部的河湟地区为例。这里是黄河的干流以及黄河支流湟水河的发源地，后人把这里称作河湟地区。考古发现，在公元前2000年前，河湟地区的人们不仅减少了农业活动，他们饲养的动物也发生了变化。原本人们很喜欢养猪，但逐渐地更愿意养羊。

今天，家猪都是圈养的。但在原始社会，猪是要放养的。猪是杂食动物，搜寻的食物是浆果、坚果、菌类、野生谷粒这些东西。这也是原始先民可以直接食用的东西。所以，当植物果实丰富的时候，人类可以和猪分享这些食物。

当食物缺乏的时候，猪与人在觅食上就会变成竞争关系。所以，人们就想着饲养一些收益更高的动物，这就是羊。羊吃的是草，这是人类不能直接食用的植物。而且，河湟地区的人们一般生活在河谷地带，羊可以攀高，在河谷上方的高地吃草。显然，人饲养羊的成本，要比养猪低很多。另外，马和牛也有这些优点。马和牛还能在民众迁徙的时候，扮演交通工具角色。你看，在生存压力下，选择游牧生活的人们，放弃了猪这种奢侈品，选择了更实用的羊、牛、马。

不过，放牧带来的收益，是没法跟农耕相比的。为了补充生活资源，人们不得不去农耕区抢。而要想抢，就要有更强的武力，更快的速度。这样，走向游牧化的民众，必须武装化。

说完北方农耕畜牧混合区的民众，我们再看农耕区腹地，也就是黄河中下游地区。

黄河中下游的农耕区，就是后人常说的中原。当时的中原民众面临双重压力，一方面是气候干冷造成的粮食减产。另一方面是来自北方游牧民众的威胁。资源本来就不够，还有可能被抢走，这该怎么办呢？

应对这个问题，主要有三种办法。

第一是改进生产技术增加粮食产量。但迭代生产技术是个长期实践才会见效的事情。于是人们想到第二种办法，重新划分资源，让少数人吃饱。也就是通过战争或统治，让大多数人少吃多干，供养剩下的一小部分人，这就是“阶级化”。

重新划分资源还有一种办法，部分人结成共同体，然后宣布其他人“非我族类”，再把他们的资源抢过来。这种方法更暴力，更残酷，冲突更激烈。

这三种方法，常常是组合使用的。比如在黄河中下游地区，人们在劳动生产中不断改进生产技术。同时，群体之间、群体内部的冲突也更加频繁。群体之间，强大的群体会兼并弱小的群体。群体内部，掌握更多资源的人变成贵族，他们会对下层农人进行剥削。为了巩固自己的地位，掌握资源的贵族会修建豪华的宫殿，组织强大的武装力量。在这个过程中，人群间的财富和权力分配，越来越不平等，并逐渐形成一个金字塔形的社会结构。普通民众在下层，统治者在上层，最高统治者在顶端。体现在古代中国的历史上，就是夏、商、周的出现。公元前2000年左右，气候干冷化，夏政权出现。到公元前1500年左右和公元前1000年左右，商和周出现。

你看，公元前2000年前的全球气候干冷化，给中国大地上的先民带来严峻的生存挑战。原本生活方式相近的各个先民聚落，走上不同的道路。生活在农耕畜牧交界处的北方民众，走向畜牧化、移动化和武装化。生活在农耕区腹地的中原民众，结成维护共同资源的群体，夏、商、周这些比较强大的政权出现了。

作者王明珂说，原本的“满天星斗”变得“月明星稀”。 这里的“星”指的是原本广泛分布的小型聚落，“月”指的是夏商周这些强大政权。“月明星稀”并不是说小型聚落消失了，而是它们被夏商周这些“月亮”的光辉给掩盖了。“星”依然分布在“月”的边缘。换句话说，“华夏”和“华夏边缘”的雏形出现了。

但雏形出现，并不意味着“华夏”的概念出现了。直到西周，“华夏”的概念还没有被提出。而且“谁是华夏，谁不是华夏”也很不明确。周政权的很多盟友都是西部的游牧部族，甚至周人最初就属于西戎部落。

既然这样，“华夏”概念是如何出现的呢？

这就要说到一个非常有名的故事，“周幽王烽火戏诸侯”。大概情节是，西周末代天子周幽王非常昏庸，他宠幸美女褒姒，为博美人一笑，点燃烽火台，多次戏弄诸侯。后来，周幽王更是变本加厉，废黜王后申氏和太子宜臼，立褒姒为后。结果，西方的犬戎攻破西周都城，杀死幽王。幽王的儿子周平王，把都城从今天的陕西西安一带东迁到河南洛阳一带，开启了东周历史。

这并不是一个简单的昏君亡国的故事，它其实讲述了“华夏”概念出现的历史背景。

我们需要简单回顾一下，周政权的崛起过程。周是在渭水流域崛起的，也就是今天的陕西中部。周之所以能灭商，不是因为《封神榜》里的神人帮助，也不是商朝气数已尽，一碰就散架。周的成功，得益于西部武装族群的支持。

其中有一个盟友很重要，这就是姜姓部族。周人最初进入渭水流域，建立大本营，离不开姜姓部族的合作。这个姜姓部族是什么来头呢？

姜姓是渭水流域的本土势力，他们与西戎有非常密切关系，甚至有人认为姜姓就出自西戎。因此，周人一直以来都跟姜姓族群保持联姻，周幽王的王后申氏就属于姜姓部族。通过联姻，周人在渭水的地位得以巩固，并通过分封的方法，把影响力扩展到东方。

但历代周天子也时刻警惕着姜姓族群的势力。他们想到的办法是培植新的势力。比如周孝王就曾培植非子，让非子一族替周王养马，后来还赐给非子“秦”这块土地，以及“嬴”这个姓。没错，这就是秦国和嬴姓的来源。而西周末代天子周幽王之所以废黜申氏王后，另立褒姒为后，也是为了打压姜姓的申氏部族，培植新的支持力量。

但这些举动，激怒了姜姓申氏以及他们背后的西戎。最后，申氏勾结西戎中的犬戎人，将周王室和他的臣属逐出渭水流域，周人从此跟西戎决裂。

这件事迅速推动了“华夏”概念的出现。怎么回事呢？

周王室东迁后，古代中国历史进入春秋战国时期。这段历史最大的特征是礼崩乐坏、天下战乱。为什么周王室只是迁了都城，立刻就失去了号召力呢？

这正是因为，周人失去姜姓等族群的支持，并且惹毛了西戎，所以周天子失去了实际统领诸侯，以及维持天下秩序的力量。

没有了周王室的控制，看起来，东方各诸侯国更自由了。事实上，他们变得更紧张了。因为，之前周王室与西戎保持良好关系，西戎、北狄这些游牧部族不会轻举妄动。但现在，游牧部族的入侵，是随时都会发生的事情。

为了对抗戎、狄的入侵，东方各诸侯开始强调，要团结对抗周边的游牧部族。“华夏”的概念就是在这种背景下出现的。

“华夏”这两个字并称，最早出现在《尚书》中。华夏是什么意思呢？后世有人解释：“中国有礼仪之大，故称夏；有服章之美，谓之华。”其实，华夏最初指的就是周。也就是说，东方各国把周当作精神符号，用“华夏”这张大网，把彼此网罗进去。被网罗进去的群体都是“我族”，是“华夏”；网之外的群体就是“非我族类”，并给他们起了许多难听的名字，像蛮、夷、戎、狄、胡等等。

东方各国，不仅通过“华夏”概念强化彼此关系，而且把“内华夏，外夷狄”落实在行动上。比如，强调对周天子的尊奉。我们看春秋的历史，各路诸侯出去打仗，都会打着周天子的旗号，打仗后还希望获得周天子的认可与褒奖。另外，东方各国还修建了长城，在北方打造了一个清晰可见的华夏边缘，以更好地保护南方资源。

再看被排除在“华夏”之外的那些“蛮夷戎狄”。其实，最初的“华夏”和“蛮夷戎狄”并没有多大区别，毕竟连周王室都是在与西戎混杂的地界中崛起的。但东方诸侯国反复强调“非我族类，其心必异”，还修筑长城把周边部族在地域上隔绝开。这既明确了华夏的边界，反过来也让北方、西方的游牧部族产生强烈的自我认知。他们意识到，长城另一边的族群与自己不同，自己是被对方排斥的。如此一来，更加速了长城以北人群的全面游牧化。

你看，在春秋战国时期，“华夏”与“非华夏”之间，既出现概念边界，也出现地理边界。“边”出现了，华夏这个“圆”也就出现了。

不过，春秋战国时期的华夏无非就是中原一带，也就是今天以河南为中心的一圈。华夏这个圆是如何不断扩大的呢？

华夏边缘有两次重大调整。第一次是春秋战国时期，吴、越、楚、秦的加入。第二次是在汉代，华夏边缘被拓展到古代中国的极限。

先看春秋战国时期，华夏边缘的第一次重大调整。吴、越位于中原的东南方，楚在南方，秦在西方，这些地域原本不属于华夏，如何能加入华夏呢？

这就要说到一个重要的方法，塑造“历史记忆”。具体说，就是寻找一个“华夏祖先传说”。

我们以吴国为例。你可能听过“太伯奔吴”的故事。故事大致内容是，周人先祖周太王有三个儿子，长子太伯，次子仲雍，小儿子季历。周太王发现，小儿子季历之子姬昌聪明早慧，太王十分喜爱，想传位给姬昌。但根据传统，应该是长子太伯继位。太伯得知此事后，和二弟仲雍借着为父采药的机会一起逃到荒凉的江南一带。太伯断发文身，以示与华夏断绝，此后自创基业，建立了吴国。

吴国大致在今天的江苏南部，距离当时周人的活动范围十分遥远。太伯如果是为了避位，找个深山藏起来就好，大可不必从今天的陕西跑去江苏。

而且，查阅史料就会知道，后人开始对吴国有比较深的了解，开始于吴王寿梦时期。此前的吴国历史，只有“太伯奔吴”的传说。太伯到吴王寿梦之间，只有王室世系。如果继续查看王室世系还会发现，最早的四代君主的名字，都带有伯、仲、叔、季的字样，这是周人命名的习惯。但之后到寿梦的十多代人就没有这个特点了。

作者推测，最早四代君主的名字有可能是后来加的，目的是为了衔接“太伯奔吴”的传说。人们为什么要大费周章讲出一个“太伯奔吴”的故事呢？

来看一下吴王寿梦时期的中国历史。这时，古代中国发生一件大事，南方的楚国崛起了。 楚国核心区位于长江中游，而吴国在下游。楚国可以顺流而下侵扰吴国。所以，吴国急需帮手一起对付楚国。潜在的帮手，就是北方的华夏各国。于是，吴国特别希望能够加入华夏系统，与那些国家站在一起。

不过，要想加入华夏大家庭，还得获得华夏内部成员承认。华夏各国也正遭受南方楚国的侵扰，于是接纳了吴国。根据历史记载，吴王寿梦时期，楚国大夫申公巫臣投奔华夏集团的晋国。他又从晋国出使吴国 ，教吴国如何使用兵法、车战来牵制楚国。从此吴国被卷入华夏政治中。

话说回来，太伯没有去东南吴国，那他去了哪儿呢？有学者做过考证，太伯去的那个“吴”在西安附近的宝鸡市，还在陕西省境内。

不管怎么说，吴国的加入使华夏族群的东部边缘扩展到大海，而新加入的吴国也站上更广大的舞台。

后来，吴国不仅打败了楚国，还打败了徐国、齐国等国。甚至，老牌华夏诸侯国晋国国君约吴王夫差在黄池，也就是今天河南封丘举行会盟大典。吴国特别兴奋，调集全国可用之精兵，浩浩荡荡奔向北方。这是吴国的高光时刻。这个故事还有后话，顺便说一下。吴国大军刚开拔不久，卧薪尝胆多年的越王勾践，集结精兵，迅速攻下吴国国都，吴国霸业轰然倒塌。

吴国的案例说明，加入华夏族群不仅可以抱团取暖，还能获得更大的发展空间。而且，由于华夏与周边族群相比，在农业生产、社会治理方面更先进。所以，吴国南边的越国，渭水流域的秦国，长江中游的楚国，也先后卷入华夏世界的政治互动中。它们加入华夏的过程，同样是打造历史记忆，讲一个有关华夏祖先的故事。东南的越国王室，自称是夏王子少康的后代。西北的秦国与南方楚国，其王室都自称是五帝之一颛顼的后代。

原本，华夏把秦国当作西戎，把楚国当作南蛮，但随着他们的加入，戎、狄、蛮、夷这些词便被重新定义，开始指示更边缘的异族。华夏边缘也在这个过程中，由黄河流域逐渐向周边扩张。华夏族群也因此不断壮大。秦帝国的出现，就是华夏的具体政治化身。

不过，秦国的历史并不长，华夏边缘的进一步扩张，还要说到接下来的汉朝，这是古代华夏边缘的第二次重大调整。直到宋朝、明朝时期，古代中国人对华夏的想象，仍然是汉代打造的版本。

汉代之后，中国还经历了隋唐等历史时期，为什么遥远的汉代，对后世的影响力那么大呢？

汉代是华夏形成后第一个维持时间比较长的统一帝国，两汉历史长达四百多年。华夏和边缘各部族的关系，因为漫长的历史而变得稳固。而且，汉帝国势力在东亚的扩张，几乎达到了古代中央帝国行政能力的极限，进一步巩固了华夏族群的基本盘。

还有一点很重要，汉代其实塑造了古代中国人对华夏最基础的“历史记忆”。古代中国系统性编纂历史，就是从汉代开始的。后世再提到上古华夏的历史，基本上都会参考汉代人编纂、整理的史书。换句话说，汉代人对华夏的想象，深刻影响之后一千多年的古代中国。

春秋战国时期，人们在想象华夏的时候，会用“蛮夷戎狄”给华夏画出一个边界，汉代人是怎么想象华夏的呢？

在汉代人的观念里，他们同样是被四方异族环绕的。对待不同边缘族群，汉帝国采用了不同的措施。

我们先看北疆地区，这里是华夏边缘最先出现的地方，也是华夏和异族分隔最明确的地域。由于气候原因，长城以北是游牧经济，长城以南是农耕经济。长城以北的游牧族群遭到南方华夏族群的强烈排斥。为了与华夏族群对抗，北方游牧族群也形成中央化、阶级化的国家组织。匈奴就是典型代表。

对待匈奴这样的北方游牧国家，汉帝国在国力比较弱的时候，主要采用的是通商贸易与和亲这两种手段。随着国力不断增强，汉帝国开始恩威并施，一方面出塞远征匈奴，另一方面也通过边境贸易来招降匈奴。部分匈奴人在汉帝国的威逼和利诱下，加速向汉帝国靠拢。汉帝国怎么对待这些敲响华夏大门的人呢？

对这些归降的匈奴人，汉帝国实施羁縻统治，也就是提供生活补助，让他们自我管理，不给朝廷添乱。同时，让他们帮汉帝国守边，防御、征伐其他的北方游牧部族。

由于华夏的北部边缘非常明确，所以除了个别战略要地外，汉与匈奴之间并没有爆发大规模的土地争夺战。因为，就算汉帝国占据了匈奴人的土地，也没法进行农业生产，没法把汉帝国的政治、文化那套东西推行过去。

再看汉帝国的西部边缘。这里住着羌人，作者王明珂在他的另一部作品《游牧者的抉择》中提到，羌人其实是个非常含糊的统称，他们生活在华夏西部的河谷之地。由于地理原因，羌人各部落彼此之间很少有来往，并没有形成一个统一族群，像是一盘散沙。汉帝国对羌人采取了主动进攻的态度，军民经常侵入羌人的河谷地带，因为这里可以进行农业生产。通过这种方法，汉帝国试图拓展华夏的西部边缘。

但汉帝国面临的实际情况是按下葫芦浮起瓢。羌人部落各自为政，汉帝国这边跟一批羌人部落签订合约，那边就有一些部落发起反击。后来，汉帝国想到一个办法，把羌人迁入境内。一些上层人士选择融入华夏，他们还是启用了“历史记忆”这个工具，把本族和华夏的上古先人联系起来。但底层羌人的境遇不太好，逼急了就会造反，东汉中后期，汉帝国出现了多起羌人叛逃、反抗事件。这是东汉社会崩溃的重要原因。

最后看一下南部边界。这里情况复杂一些，汉帝国对待越、滇、夜郎，和对待南方山区部族的政策是不一样的。

越、滇、夜郎大致相当于今天的浙江、福建、广东、广西、云南、贵州一带。这些地区以农业为主，汉帝国可以比较有序地把它们纳入华夏系统。除了迁移居民、设置郡县和学校、推行华夏式的礼仪教化，塑造“历史记忆”这个手段是少不了的。在东汉的会稽郡，也就是今天浙江福建一带，人们强化“舜东夷之人也”这种说法。当地人认为，华夏上古贤君舜其实与会稽的民众有血缘联系，所以，会稽郡的人也属于华夏系统。还有西南的蜀郡，也就是今天四川成都一带，当地流传“禹兴于西羌”的说法，也借此摆脱了华夏边缘的地位，加入华夏大家庭。华夏边缘在南方地区实现了进一步外推。

不过，在一些不能进行农业生产的南方山区、西南山区，汉帝国就得多花点力气。这些地方实行农牧渔猎混合经济。汉帝国农民会渗透到这些地区，尽可能占领河谷和低地，商人会在这些地方收购土产，并雇佣当地劳工，汉帝国的地方官员通过各部族首领来收取当地赋税。汉帝国民众与当地民众会发生许多摩擦，这里的华夏边缘常常是波动反复的。

在这个过程中，汉帝国把古代华夏的边缘扩展到当时的极致。

直到宋朝、明朝时期，古人对华夏的想象依然是以汉朝为基础的。他们认为，华夏版图之内的世界是个统一体，是不容分裂的。作者王明珂打了个比方，如果把古代华夏比作一个木桶，华夏边缘就是木桶的铁箍，这个铁箍把不同的木片紧紧拢在一起。而铁箍一断，木桶就散了。反映在古代中国的历史上就是，一旦地方发生叛乱、割据，中原帝国会不顾一切去平定。

社会生物学者理查德·道金斯有部名作叫《自私的基因》，书中提到一个经典的理论：个人可能有非自利的行为，甚至为了群体牺牲，目的在于保证基因群的延续。

本书作者王明珂在观察古代华夏族群的发展过程后提出：个人可能有非自利的行为，但社会群体是自私的。因为，群体之所以刻意塑造一些虚假的“历史记忆”，本质上还是为了应对资源困境，为了抱团取暖，保证生存发展。

撰稿、讲述：裴鹏程脑图：刘艳导图工坊

划重点

1. 公元前2000年前，由于资源竞争加剧，华夏先民为了生存而逐渐聚合成大的族群。此后，华夏群体通过历史记忆来凝聚人心，最终在汉代大致定型。

2. 个人可能有非自利的行为，但社会群体是自私的。因为，群体之所以刻意塑造一些虚假的“历史记忆”，本质上还是为了应对资源困境，保证生存发展。